對于一個承諾拖到第3個年頭，至今仍未兌現(xiàn)的華澤鈷鎳來說，在“失信榜”這樣的“黑名單”中占據(jù)一席之地只能說是實(shí)至名歸。

1月17日，中國上市公司協(xié)會聯(lián)合上海證券交易所、深圳證券交易所共同發(fā)布了“上市公司相關(guān)主體承諾履行失信榜”，對22家上市公司相關(guān)主體及所涉的25項承諾失信行為進(jìn)行了披露。其中，華澤鈷鎳因存在業(yè)績承諾及補(bǔ)償安排失信的行為而榜上有名。

業(yè)績不達(dá)標(biāo) 大股東補(bǔ)償承諾久拖未決

華澤鈷鎳的業(yè)績承諾及補(bǔ)償安排失信行為，起因可謂由來已久，一直可以追溯到2012年。彼時上市公司向王輝、王濤等購買其持有的陜西華澤鎳鈷金屬有限公司100%股權(quán)，并簽署《盈利補(bǔ)償協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。其中王輝、王濤承諾陜西華澤2013-2015年凈利潤分別不低于1.87、2.08、2.22億元，否則將對上市公司進(jìn)行股權(quán)補(bǔ)償。

不料陜西華澤第一年的業(yè)績就未能達(dá)標(biāo)。按照協(xié)議約定，王輝、王濤持有華澤鈷鎳45219258 股的股票將劃轉(zhuǎn)至上市公司所設(shè)立的專門賬戶進(jìn)行鎖定，待承諾屆滿經(jīng)上市公司股東大會通過后依法予以注銷。

然而這筆已邁入第三個年頭的“舊賬”卻一直未能兌付。今年10月，四川證監(jiān)局向華澤鈷鎳發(fā)布《關(guān)于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東王輝、王濤采取出具警示函措施的決定》，要求其按協(xié)議補(bǔ)償股份，上市公司亦于當(dāng)月回應(yīng)將于“2015年12月31日之前”解決。

至2015年12月28日晚間，華澤鈷鎳公布深交所發(fā)給公司的關(guān)注函及公司回復(fù)，表示因公司第一、二大股東王輝、王濤無法獲得解除股份質(zhì)押所得資金，該二人此前所作出的“2015年12月31日前持有未質(zhì)押股份數(shù)大于應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)”的承諾將延期兌現(xiàn)。

對于上述2013年的“舊賬”卻至今未能兌付，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報道指出實(shí)則是因王輝、王濤持有的上市公司股份多數(shù)被質(zhì)押，以至于不夠數(shù)“還賬”所致。記者梳理發(fā)現(xiàn)，該二人質(zhì)押的股權(quán)占其擁有上市公司股權(quán)的99.99%。

華澤鈷鎳2015年三季報數(shù)據(jù)顯示，王輝、王濤合計持有華澤鈷鎳191633241股，其中有191620000股已被用于質(zhì)押貸款，未質(zhì)押股份僅13241股，遠(yuǎn)低于應(yīng)補(bǔ)償?shù)墓煞輸?shù)量。

信批不實(shí)被立案定增或中止

2015年11月24日，華澤鈷鎳公告，稱在23日收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書(編號：成稽調(diào)查通字151014號)，因其涉嫌信息披露不實(shí)等違法違規(guī)行為被立案調(diào)查。此次被立案調(diào)查所涉及的皆為近三年來的多項財務(wù)數(shù)據(jù)的漏洞。

早在2015年4月份，華澤鈷鎳就公布了非公開發(fā)行股票計劃，擬募資50億大舉進(jìn)軍新材料。按照規(guī)劃，募資凈額將用于合金新材料項目、年產(chǎn)2萬噸新能源電池材料項目、償還銀行借款以及補(bǔ)充流動資金，其中擬投入25.71億元用于建設(shè)合金新材料項目，14.63億元用于建設(shè)年產(chǎn)2萬噸新能源電池材料項目。

2015年6月3日華澤鈷鎳向中國證監(jiān)會申報了公司定增申請，并于6月10日取得《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》。而至今華澤鈷鎳暫未取得證監(jiān)會下發(fā)的定增批文。

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條第五款規(guī)定，公司因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，不得非公開發(fā)行股票。因此，正在接受證監(jiān)會的立案調(diào)查的華澤鈷鎳，其此次定增或?qū)⒚媾R中止的局面。

被監(jiān)管層“關(guān)注”成家常便飯

自從2014年1月華澤鎳鈷借殼ST聚友順利上市以來，其多次收到包括深交所、證監(jiān)會在內(nèi)的監(jiān)管函。受到監(jiān)管層的“關(guān)注”，對華澤鈷鎳來說似乎已成家常便飯。

2016年1月9日，華澤鈷鎳公告，公司收到四川證監(jiān)局《關(guān)于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東王輝、王濤采取監(jiān)管談話措施的決定》，《決定》指出王輝、王濤二人作為成都華澤鈷鎳材料股份有限公司控股股東，對相關(guān)股權(quán)解除質(zhì)押作出承諾但到期未履行，影響重大資產(chǎn)重組盈利預(yù)測補(bǔ)償承諾履行的風(fēng)險仍未化解，增加其他投資者的風(fēng)險，要求二人于2016年1月19日攜帶有效身份證件到四川證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

2015年12月底，公司公告稱收到深圳證券交易所公司管理部出具的《關(guān)于對成都華澤鈷鎳材料股份有限公司的關(guān)注函》，深交所要求公司說明王輝、王濤辦理相關(guān)股票解除質(zhì)押事宜的進(jìn)展情況，王輝和王濤是否有能力履行相關(guān)承諾。若否，公司需要說明將采取何種措施敦促王輝和王濤履行相關(guān)承諾，切實(shí)保護(hù)上市公司和中小股東的利益。

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